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监管再加码!两协会发布证券基金经营机构债券投资内控指引
发布时间:2019-09-06

  2018年12月25日,中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》,自发布之日起施行。

  2018年12月25日,中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(以下简称《指引》),自发布之日起施行。

  主要内容包括:一是债券投资交易的总体内控要求,包括建立相关制度与信息技术管理系统,实现业务统一归集与全程留痕。二是内控体系的构建要求,包括规范业务部门、风控合规部门及后台部门职责划分,禁止关键岗位混同操作,坚持做好各业务条线隔离工作。三是风险、业务与人员管理的具体内控要求,包括要求证券基金经营机构建立风险指标体系、债券库及交易对手库制度;业务管理实施逐级授权管理,对现券、回购、远期及借贷交易等业务进行差异化管理;细化债券投资交易人员资质、信息公示及薪酬递延等方面规定。

  对于《指引》出台的原因,天相投顾投研总监贾志在接受《国际金融报》记者采访时表示,白小姐一码中特网44999像猎头一样全球招揽创新人才在回答成债券市场这两年出现多起违约事件,同时牵出信评机构、投资方的一些违规行为。为了系统风险整体可控,加强债券投资方的监管十分必要。这有利于规范债券投资,维护市场环境。

  恒丰泰石董事总经理韩玮也向记者表示,由于债券市场接连出现违约暴雷现象,以往被忽视的信用风险得到重视,加上前期债券市场出现的一些萝卜章、利益输送等严重违法违规现象,这个关于债券内控投资交易的自律规定的发布也就非常必要。聚宝盆高手心水论坛而晚唐时又扩展到整个河朔,

  他还提到,内控指引的发布,要求设立的债券产品库、交易对手白名单、比较基准体系、全程留痕、业务防火墙等制度,为今后规范债券交易行为、防控风险、遏制违法违规现象发生、保护投资者利益都具有重要作用。

  业内人士认为,随着债券市场不断发展,监管部门高度重视债券投资交易业务内部控制和风险管理。今年以来,相关部门还先后出台了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等文件。相关法律法规、规范性文件及自律规则陆续完善,将督促各类市场参与者加强内部控制与风险管理,健全债券交易相关的各项内控制度,规范债券交易行为。

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